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重庆市綦江区国有资产监督管理委员会关于印发重庆市綦江区区属国有企业监事会工作报告制度（试行）的通知
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各区属国有企业：
《重庆市綦江区区属国有企业监事会工作报告制度（试行）》已经区国资委2018年第6次主任办公会讨论通过，现印发给你们，请遵照执行。
附件：重庆市綦江区区属国有企业监事会工作报告制度 （试行）报告样本
重庆市綦江区国有资产监督管理委员会
2018年6月1日
附件：
重庆市綦江区区属国有企业监事会
工作报告制度（试行）
第一章 总则
第一条 为完善区属国有企业监事会工作制度，规范报告行为，提高报告质量，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国企业国有资产法》和《国有企业监事会暂行条例》等有关法律、法规，结合区属国有企业实际，特制定本制度。
第二条 本制度适用于重庆市綦江区国有资产监督管理委员会（以下简称区国资委）履行出资人职责的区属国有企业的监事会及其成员。
第三条 报告制度以促进国有资产保值增值，防止国有资产流失为目的，坚持实事求是、客观公正、及时准确的原则。
第四条 监事会及其成员应认真履行监督检查职责，对需报告的有关事项及时提交区国资委，由区国资委监事会办公室受理。报告分为定期报告和专项报告。
第五条 监事会成员对报告事项要确保真实，相关内容可以要求企业予以核实，但报告中有关分析评价、意见建议等涉及保密要求的内容不得对外透露。
第六条 执行工作报告制度情况作为监事会和监事会成员业绩考核评价的重要依据。对公司重大违法违规问题隐匿不报或编造虚假报告的，按有关规定严肃处理。
第二章 定期报告
第七条 定期报告分半年报告和年度报告。半年报告于当年7月底前提交，年度报告于公司年度决算审计报告完成后的30天内提交。
第八条 定期报告的内容主要包括监事会履职记录和工作报告。
（一）履职记录内容：1.监事会会议记录（专用记录本）；2.列席董事会记录（列席人员参会记录）；3.重大事项参与记录；4.年度监督检查计划、月度计划；5.检查、抽查记录、工作底稿、检查报告、跟踪记录；6.与董事会成员、高级管理人员、部室负责人等沟通交流情况记录；7.其他履职记录。（以复印件形式上报、原件备查）
（二）定期工作报告内容：1.监事会开展监督工作的基本情况；2.公司资产运营和财务会计活动的基本情况、存在问题及分析和建议；3.公司执行有关法律法规、出资人（股东会）和董事会决议或决定的情况；4.从监管角度，对公司董事、高级管理人员的履职情况进行评价，提出奖惩建议；5.其他需要报告的事项。（以报告的形式上报）
第九条 定期工作报告中反映的重大事项须另行专项报告。
第十条 半年工作报告要求按监事会年度计划完成的内容进行报告，年度工作报告要求对第八条所列内容进行全面的报告。
第三章 专项报告
第十一条 专项报告一般为一事一报。对紧急、突发的重大事项，可以先口头报告，再书面报告。
第十二条 专项报告的内容主要包括：
（一）专项检查履职记录；
（二）开展专项调查、检查工作的情况；
（三）专项报告涉及事项包括下列内容：
1. 公司董事、高级管理人员履行职务过程中发生或可能发生的较大损失和违法违规行为；
2. 监事会对董事会、经理层决议持不同意见的事项；
3. 在监督检查工作实践中就某一问题形成的意见、建议；
4. 监事会认为需要专项报告的其他事项。
第十三条 较大损失是指在公司法人财产范围内、单项资产损失达50万元以上（含50万元）的各类资产损失，主要包括：
（一）公司改制、产权转让、置换等交易过程中造成的损失；
（二）对外投资和工程项目遭受的损失；
（三）因担保等须承担连带赔偿责任而造成的损失；
（四）因证券、期货等投资造成的损失；
（五）不良资产造成的损失；
（六）因产权纠纷经有关部门裁决后发生的损失；
（七）因被诈骗、盗窃等原因造成的损失；
（八）因其他原因造成的损失。
第十四条 违法违规行为主要包括：
（一）因侵犯国家或其他主体的权益，受到司法机关追究的行为；
（二）违反国家财务会计规定，财务会计工作中有重大弄虚作假的行为；
（三）违法违规实施公司国有产权转让的行为；
（四）违规从事证券、期货、外汇买卖等高风险项目的行为；
（五）董事、高级管理人员违反决策程序和决策权限的行为；
（六）未按照规定建立内控制度，或虽建立了制度，但未按照制度规定进行操作的行为；
（七）董事、高级管理人员隐瞒事实，阻挠专职监管人履职的行为；
（八）其他违法违规行为。
第四章 报告处理
第十五条 定期报告按下列流程处理：
（一）区国资委监事会办公室收到报告后，编号登记并呈报主要领导审阅；
（二）经区国资委主要领导阅示后，按要求送相关科室传阅；
（三）传阅完后，应将报告资料交区国资委监事会办公室归档。
定期报告反映的情况和问题，可视工作需要汇编上报有关领导阅批。
第十六条 专项报告按下列流程处理：
（一）区国资委监事会办公室收到报告后，编号登记并呈报主要领导阅示；
（二）相关科室根据领导的批示精神具体办理，办理结果反馈给区国资委监事会办公室，并由区国资委监事会办公室反馈给监事会或监事会成员。
（三）专项报告资料及办理结果由区国资委监事会办公室负责归档。
需要上报上级领导的专项报告，按区国资委有关公文处理规定报送和归档。
第十七条 区国资委监事会办公室和相关科室应做好工作报告的保密工作，不得泄露应保密的内容。
第五章 附则
第十八条 自发文之日起施行。
附件
重庆市綦江区区属国有企业监事会
工作报告制度（试行）报告样本
XXX公司第X届监事会
关于XXX年年度（上半年）监事会工作的报告
（定期报告样本）
区国资委（或股东会）：
XXX年，XXX公司第X届监事会全体监事成员按照《公司法》《公司章程》等规定和要求，依法独立行使职权，认真履职，以保证公司规范运作，维护出资人利益、公司自身利益和职工合法权益。根据《重庆市綦江区区属国有企业监事会工作报告制度》（试行）相关要求，现将XXX年（或上半年）监事会工作情况报告如下。
一、监事会工作基本情况
（一）监事会会议召开情况。（包括会议时间、内容、会议议定事项及其他成果）
（二）监事会列席董事会及其他重要会议情况。（包括会议时间、内容、会议议定事项及其他成果）
（三）监督检查工作开展情况。（包括监督检查计划、监督检查项目、监督检查的具体情况）
二、监督检查情况及评价
（一）公司整体运营情况及评价。
（二）公司财务会计活动情况及评价。
（三）公司执行法律法规和出资人（股东会）及董事会决议情况及评价。
（四）公司董事、高级管理人员履职情况及评价。
（五）其他报告事项情况及评价。
三、监事会工作存在的问题
（一）……
（二）……
……
四、下一步工作措施及建议意见
（一）……
（二）……
……
XXX公司第X届监事会
会议目录
填报单位：（公司代章） 日期： 年 月 日
序号 | 会议名称 | 会议时间 | 会议地点 | 参会人员 | |
1 | |||||
会议成果 | 例：形成的决议、制度、推动出台的公司文件等 | ||||
2 | |||||
会议成果 | |||||
3 | |||||
会议成果 | |||||
4 | |||||
会议成果 | |||||
5 | |||||
会议成果 | |||||
附：监事会会议记录、会议成果复印件
XXX公司第X届监事会
列席会议目录
填报单位：（公司代章） 日期： 年 月 日
序号 | 会议名称 | 会议时间 | 会议地点 | 参会人员 | |
1 | |||||
会议内容 | 摘要： | ||||
2 | |||||
会议内容 | 摘要： | ||||
3 | |||||
会议内容 | 摘要： | ||||
4 | |||||
会议内容 | 摘要： | ||||
5 | |||||
会议内容 | 摘要： | ||||
附：列席人员记录复印件
XXX公司第X届监事会
“三重一大”事项监督目录
填报单位：（公司代章） 日期： 年 月 日
序号 | 事项名称 | 监督内容 | 项目负责人 | 监督负责人 |
具体负责人 | ||||
1 | ||||
2 | ||||
3 | ||||
4 | ||||
5 | ||||
6 | ||||
XXX公司第X届监事会
“三重一大”事项监督记录
填报单位：（公司代章） 日期： 年 月 日
事项名称 | （一个事项一张表） | ||||
参与时间 | 参与人员 | 监督事项记录 | |||
事项基本情况：（可附页） | |||||
监督负责人签字 | 具体负责人签字 | ||||
XXX公司第X届监事会
XXX年上半年监督检查计划及执行情况
填报单位：（公司代章） 日期： 年 月 日
月份 | 月度计划 | 执行情况 | 检查人员 |
1 | 1. 具体事项 | ||
2. 具体事项 | |||
2 | |||
3 | |||
4 | |||
5 | |||
6 | |||
XXX公司第X届监事会
XXX年下半年监督检查计划及执行情况
填报单位：（公司代章） 日期： 年 月 日
月份 | 月度计划 | 执行情况 | 检查人员 |
7 | 1.具体事项 | ||
2. 具体事项 | |||
8 | |||
9 | |||
10 | |||
11 | |||
12 | |||
XXX公司第X届监事会
XXX年X月检查记录表
填报单位：（公司代章） 日期： 年 月 日
检查事项 | （根据月度计划填写，一个事项一张表） | ||||||
检查日期 | 检查地点 | ||||||
检查人员 | |||||||
检查内容 | 检查情况 | ||||||
上次检查的问题 | 整改情况 | ||||||
本次检查发现的问题 | 整改建议意见 | ||||||
负责人签字 | 检查人员签字 | ||||||
XXX公司第X届监事会
监督检查工作底稿
被检查单位 | （部室） | ||
检查项目 | |||
检查人员 | |||
情况摘要：（可附页） | |||
附件目录：（因检查提取的资料） | |||
被检查单位相关人员签字： | |||
负责人签字 | 检查人员签字 | ||
XXX公司第X届监事会
监督对象工作沟通交流记录
监 督 对 象 | 姓名 | 职务 | 姓名 | 职务 | |||
交流事项 | |||||||
时间 | 地点 | ||||||
交流方式 | □单独交流 □集体交流 □其他方式： | ||||||
交流记录：（可附页） | |||||||
负责人 | 记录人 | ||||||
XXX公司第X届监事会
关于XXX（事项）的专题报告
（专项报告样本）
区国资委（或股东会）：
XXX年，XXX公司第X届监事会全体监事成员按照《公司法》《公司章程》等规定和要求，依法独立行使职权，认真履职，以保证公司规范运作，维护出资人利益、公司自身利益和职工合法权益。近期，我们对XXX（事项）进行了专项检查（或调查），根据《重庆市綦江区区属国有企业监事会工作报告制度（试行）》相关要求，现将XXX（事项）有关情况报告如下。
一、专项检查（或调查）工作情况
（一）……
（二）……
二、专项检查（或调查）项目情况及评价
（一）基本情况
（二）问题的根源
（三）评价。
三、处置方案或建议意见
（一）……
（二）……
XXX公司第X届监事会
专项检查检查记录表
填报单位：（公司代章） 日期： 年 月 日
检查事项 | （一个事项一张表） | |||||
检查日期 | 检查地点 | |||||
检查人员 | ||||||
检查内容 | 检查情况记录 | |||||
检查发现的问题 | 处置建议意见 | |||||
负责人签字 | 检查人员签字 | |||||
XXX公司第X届监事会
专项检查工作底稿
被检查单位 | （部室或其他） | ||
检查项目 | |||
检查人员 | |||
情况摘要：（可附页） | |||
附件目录：（因检查提取的资料） | |||
被检查单位相关人员签字： | |||
负责人签字 | 检查人员签字 | ||
